客 戶(hù) 須 知

一、客戶(hù)須具備的開(kāi)戶(hù)條件

客戶(hù)應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

自然人開(kāi)戶(hù)須是年滿(mǎn)十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶(hù)必須以真實(shí)的、合法的身份開(kāi)戶(hù)，客戶(hù)須保證資金來(lái)源的合法性?？蛻?hù)須保證所提供的身份證明文件及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

二、開(kāi)戶(hù)文件的簽署

自然人開(kāi)戶(hù)的，必須由客戶(hù)本人簽署開(kāi)戶(hù)文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，可委托代理人辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)、簽署開(kāi)戶(hù)文件。委托代理人開(kāi)戶(hù)的機(jī)構(gòu)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開(kāi)戶(hù)代理人授權(quán)委托書(shū)及其他資料。

特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的規(guī)定。

三、客戶(hù)須知曉的事項(xiàng)

(一) 知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。

(二) 知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

(三) 知曉期貨公司不得依據(jù)本合同接受客戶(hù)的全權(quán)委托

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶(hù)的全權(quán)委托，客戶(hù)也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易?？蛻?hù)若私下委托期貨公司工作人員操作，屬期貨公司工作人員的個(gè)人行為，期貨公司不負(fù)任何責(zé)任。全權(quán)委托指期貨公司代客戶(hù)決定交易指令的內(nèi)容。

(四) 知曉客戶(hù)本人必須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

客戶(hù)代理人是基于客戶(hù)的授權(quán),代表客戶(hù)實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶(hù)名義進(jìn)行的行為即視為客戶(hù)自己的行為，代理人向客戶(hù)負(fù)責(zé)，客戶(hù)對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。

(五) 知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址

有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.cfachina.org)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢(xún)和核實(shí)。

(六) 知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定

為保障期貨保證金的安全，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過(guò)客戶(hù)在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)和期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬辦理?？蛻?hù)當(dāng)日平倉(cāng)盈利在結(jié)算完成前不得出金。

(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)和結(jié)算信息的查詢(xún)網(wǎng)址

客戶(hù)可以登錄中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)，了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)信息以及期貨公司為客戶(hù)提供的結(jié)算信息。

(八) 知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶(hù)本人的操作，客戶(hù)必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失。

(九) 知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、程序化交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)的規(guī)定

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)自成交、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為的有關(guān)規(guī)定。

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所關(guān)于程序化交易的相關(guān)規(guī)定，如存在符合期貨交易所規(guī)定的報(bào)備情形，應(yīng)及時(shí)告知甲方，由甲方向期貨交易所報(bào)備。

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉并遵守有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)認(rèn)定及報(bào)備的相關(guān)規(guī)定。

客戶(hù)違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金、拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔(dān)。

(十) 知曉并遵守期貨交易所持倉(cāng)限額、交易限額規(guī)定

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)期貨合約與期權(quán)合約的持倉(cāng)限額、交易限額的有關(guān)規(guī)定。

客戶(hù)違反上述規(guī)定，可能被采取限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔(dān)。

(十一) 知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

客戶(hù)參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時(shí)間、開(kāi)戶(hù)、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。

參與連續(xù)交易是指客戶(hù)在日盤(pán)收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買(mǎi)賣(mài)連續(xù)交易品種合約。

(十二) 知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：

1．協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；

2．提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

3．協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)；

4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令、不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易。不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

(十三) 知曉有關(guān)休眠賬戶(hù)的規(guī)定

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉并遵守證監(jiān)會(huì)有關(guān)休眠賬戶(hù)的規(guī)定。客戶(hù)賬戶(hù)被認(rèn)定為休眠賬戶(hù)的，將被限制開(kāi)新倉(cāng)交易權(quán)限，如需轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶(hù)，應(yīng)按照規(guī)定申請(qǐng)激活。

休眠賬戶(hù)是指同時(shí)符合開(kāi)戶(hù)時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉(cāng)、最近一年以上無(wú)交易(含一年)、認(rèn)定日結(jié)算后客戶(hù)權(quán)益在1000元以下(含1000元)四個(gè)條件的賬戶(hù)。

(十四) 知曉不得參與期貨市場(chǎng)非法配資活動(dòng)

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉非法配資活動(dòng)違反了期貨市場(chǎng)有關(guān)開(kāi)戶(hù)管理、賬戶(hù)實(shí)名制、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等方面的法律法規(guī)?？蛻?hù)參與非法配資活動(dòng)的，期貨公司有權(quán)采取拒絕客戶(hù)委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔(dān)。

(十五) 知曉反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶(hù)從事洗錢(qián)或恐怖融資活動(dòng)、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅義務(wù)，客戶(hù)應(yīng)積極配合期貨公司開(kāi)展反洗錢(qián)、反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶(hù)身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等。

客戶(hù)存在洗錢(qián)、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。

(十六) 知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶(hù)的投資建議，不構(gòu)成對(duì)客戶(hù)的獲利保證?？蛻?hù)不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。

(十七) 知曉居間人獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

居間人是期貨公司或者客戶(hù)委托，為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)的自然人或者法人。對(duì)于期貨公司委托的居間人，期貨公司按照居間合同的約定向其支付報(bào)酬。居間人獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。居間人不屬于期貨公司工作人員。客戶(hù)通過(guò)期貨公司的提示，已明知期貨公司從未授權(quán)或默許非期貨公司工作人員以期貨公司的名義從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及交易行為，如客戶(hù)決定以書(shū)面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關(guān)委托下單或收益分成等任何約定與期貨公司無(wú)關(guān)，期貨公司均不承擔(dān)任何責(zé)任。

(十八) 知曉公司網(wǎng)站地址(kongtiao0755.cn)，了解期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則以及日常更新的業(yè)務(wù)信息。

(十九) 知曉期貨公司實(shí)時(shí)采集客戶(hù)影像資料的有關(guān)規(guī)定。

為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，客戶(hù)應(yīng)知曉在首次辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，期貨公司按照有關(guān)規(guī)定實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)的影像資料。

（二十）知曉投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度的有關(guān)規(guī)定

客戶(hù)應(yīng)當(dāng)知曉中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理的規(guī)定。當(dāng)客戶(hù)出現(xiàn)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息管理制度中所列信用風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)，客戶(hù)同意期貨公司將此類(lèi)信用風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送至中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，由此造成的一切損失，均由客戶(hù)承擔(dān)。

（二十一）知曉必須及時(shí)關(guān)注相關(guān)行情和自己賬戶(hù)資金情況并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

知曉必須及時(shí)關(guān)注與客戶(hù)自己相關(guān)的行情狀態(tài)以及確認(rèn)交易結(jié)果。知曉客戶(hù)必須加強(qiáng)交易過(guò)程種的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，同時(shí)知曉因期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)特征，期貨公司按合同約定實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)措施是幫助客戶(hù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施之一?？蛻?hù)應(yīng)知曉在交易行情急劇變化來(lái)不及通知客戶(hù)的情況下，客戶(hù)持有的未平倉(cāng)合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉(cāng)，客戶(hù)必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。

 

以上《客戶(hù)須知》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。 

 

                                                                                                                                                                              

（請(qǐng)仔細(xì)閱讀《客戶(hù)須知》后，抄寫(xiě)以上劃線(xiàn)部分）

 

 

 

客戶(hù)簽字：

 

 

 (機(jī)構(gòu)加蓋公章）

 

 

簽署日期：     年     月     日