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晟鑫期貨經(jīng)紀有限公司適當性品種開戶流程

發(fā)布時間：

2020-12-09 11:24

一、金融期貨、滬深300股指期權(quán)開戶要求
（一）個人客戶
1、本人有效身份證明原件；
2、通過期貨投資者適當性知識測試（測試成績不低于80分）；
3、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄②仿真交易經(jīng)歷：具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】;
4、申請開立交易編碼前5個交易日每日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
5、無不良誠信記錄證明。

6、適當性評估達到C4
（二）一般單位客戶
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復印件；
2、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
3、具有健全的內(nèi)部控制、風險管理等期貨交易管理相關(guān)制度【如期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、風險管理等業(yè)務制度或者流程】
4、指定下單人通過期貨投資者適當性知識測試（測試成績不低于80分）；
5、申請開立交易編碼前5個交易日每日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；
6、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄②仿真交易經(jīng)歷：具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】;
7、無不良誠信記錄證明。

8、適當性評估達到C4
二、原油期貨開戶要求
（一）個人客戶
1、本人有效身份證明原件；
2、完成期貨投資者適當性在線測試，測試分數(shù)不得低于80分；
3、申請交易編碼前5個交易日每日結(jié)算后期貨保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或等值外幣；
4、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄;②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄;③仿真交易經(jīng)歷：具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿足其一即可。
5、無不良誠信記錄證明。

6、適當性評估達到C4
（二）一般單位客戶
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復印件；
2、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
3、一般單位客戶指定下單人參加期貨投資者適當性在線測試，測試分數(shù)不得低于80分；
4、申請交易編碼前5個交易日每日結(jié)算后期貨保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或等值外幣；
5、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄;②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄;③仿真交易經(jīng)歷：具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿足其一即可。
6、具有健全的內(nèi)部控制、風險管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業(yè)務制度或者流程】
7、無不良誠信記錄證明。
（三）特殊單位客戶
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復印件；
2、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
3、具有健全的內(nèi)部控制、風險管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業(yè)務制度或者流程】；
4、無不良誠信記錄證明。

5、適當性評估達到C4
三、特定品種（鐵礦石、PTA、商品期權(quán)、20號膠、低硫燃料油）權(quán)限開通要求
（一）個人客戶
1、本人有效身份證明原件；
2、完成期貨投資者適當性在線測試，測試成績不得低于80分;
3、申請開立交易編碼或開通交易權(quán)限前5個交易日每日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元或者等值外幣證明材料;
4、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄；②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄；③仿真交易經(jīng)歷：具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿足其一即可;
5、無不良誠信記錄證明。

6、適當性評估達到C3
（二）一般單位客戶
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復印件；
2、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
3、完成期貨投資者適當性在線測試，測試成績不得低于80分，指定下單人參加測試；
4、申請開立交易編碼或開通交易權(quán)限前5個交易日每日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元或者等值外幣證明材料；
5、交易經(jīng)歷【①境內(nèi)交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互換等）的成交記錄；②境外交易經(jīng)歷：近三年內(nèi)具有10筆以上（含10筆）的期貨、期權(quán)或者集中清算的其他衍生品交易（如掉期交易）的成交記錄；③仿真交易經(jīng)歷：具有累計不少于10個交易日、合計20筆以上（含20筆）的仿真交易成交記錄】滿足其一即可;
6、具有健全的內(nèi)部控制、風險管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業(yè)務制度或者流程】；
7、無不良誠信記錄證明。
（三）特殊單位客戶
1、法定代表人或被授權(quán)人有效證件復印件；
2、營業(yè)執(zhí)照副本復印件；
3、具有健全的內(nèi)部控制、風險管理等期貨相關(guān)制度；【如期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實物交割、風險管理等業(yè)務制度或者流程】；
4、無不良誠信記錄證明。